美國證交會調查AI對沖基金折價清盤事件 接近崩盤後向華爾街大行發出傳票
AI 市場總結
美國證券交易委員會（SEC）就一隻以人工智能（AI）為重點、槓桿極高的對沖基金接近崩潰及以折讓價格清盤一事發出傳票，突顯擁擠的AI股票交易中的尾部風險，以及主經紀商槓桿操作的做法。即使沒有被指控有不當行為，加強的監管審查及潛在的被迫去風險亦可能收緊融資條件，並對與AI相關股票的風險胃納構成壓力。此事件亦凸顯，當長倉下跌而短倉上漲時，因子快速反轉所帶來的脆弱性。
影響等級
● 高
主要受影響標的
NCSKNVDA2USD/USDT-2.13%
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▼ 看空
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火星財經報道，8月25日據《紐約時報》消息，美國證券交易委員會（SEC）正就AI對沖基金Situational Awareness近期接近崩盤的事件展開調查，並已向多家曾參與該基金交易及提供槓桿融資的華爾街大型銀行發出傳票。
知情人士透露，SEC要求相關銀行提交該基金交易發生時間的詳細資料，以及所有涉及借貸資金的通訊紀錄，並指示其保存與Situational Awareness相關的全部材料。
Situational Awareness由前OpenAI研究員Leopold Aschenbrenner創立，曾在AI熱潮下取得亮眼回報。基金高峰期管理資產逾300億美元，並借入數千億美元放大投資規模。
上月月底，熱門AI公司股價回落，加上其做空的傳統科技股反彈，令虧損迅速擴大，最終被迫進行"fire sale"式清盤。期間，基金以折價把大部分投資組合出售予Citadel。
SEC表示，調查仍處於早期階段，並不代表已認定存在不當行為。Situational Awareness目前未被指控違規，並稱將"fully cooperate with any regulatory requirements."
