Futu Holdings может получить штраф CSRC на 1,85 млрд юаней

Futu Holdings (FUTU.O) сообщила о получении уведомления о проведении расследования и предварительного уведомления о предполагаемом административном наказании от Комиссии по регулированию рынка ценных бумаг КНР (CSRC) и её управления в Шэньчжэне. По заявлению регулятора, отдельные структуры Futu в материковом Китае и Гонконге осуществляли на территории материкового Китая операции с ценными бумагами, продажу публичных фондов и фьючерсный бизнес без необходимых лицензий или разрешений. CSRC указала на нарушения Закона о ценных бумагах, Закона об инвестиционных фондах ценных бумаг и Закона КНР о фьючерсах и деривативах. CSRC намерена обязать соответствующие компании устранить нарушения или прекратить такие виды деятельности, конфисковать незаконно полученную прибыль и назначить штрафы. Совокупный размер предлагаемого штрафа составляет около 1,85 млрд юаней (примерно 271 млн долларов США). Отдельно регулятор планирует наложить персональный штраф в размере 1,25 млн юаней (примерно 183"575 долларов США) на основателя и CEO компании господина Ли Хуа. Futu подчеркнула, что предложенные штрафные меры ещё должны пройти дальнейшие процедуры и вступят в силу только после окончательного решения CSRC.