Ex-FTX-Technikchef Nishad Singh: CFTC verhängt 3,7 Mio. US-Dollar Abschöpfung und Handelsverbot

Huo Xing Finance berichtet: Die US-Aufsichtsbehörde Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat am Mittwoch eine ergänzende Einverständnisanordnung im Rahmen ihres Vorgehens gegen Nishad Singh, den früheren Engineering Lead von FTX, bekannt gegeben. Singh muss 3,7 Mio. US-Dollar an unrechtmäßig erlangten Gewinnen abschöpfen. Zudem wurde ein fünfjähriges Handelsverbot sowie ein achtjähriges Registrierungsverbot verhängt. Damit ist es ihm faktisch verwehrt, in der Branche die erforderlichen Lizenzen zu erhalten. Nach Angaben des CFTC-Direktors für Enforcement berücksichtigte die Behörde bei der Strafmaßbemessung Singhs Kooperation mit den Ermittlungsbehörden. Singh stand zuvor im Zusammenhang mit seiner Rolle beim Zusammenbruch von FTX im November 2022 und der Veruntreuung von Kundengeldern im Fokus mehrerer Verfahren der CFTC, der US-Börsenaufsicht Securities and Exchange Commission (SEC) und des Justizministeriums. Das Verfahren mit der SEC wurde im Dezember 2025 durch einen Vergleich beendet, der ein achtjähriges Branchenverbot vorsieht. In dem Strafverfahren erhielt Singh nach Verbüßung seiner Haftstrafe eine dreijährige überwachte Entlassung und entging damit einer mehrjährigen, teils jahrzehntelangen Freiheitsstrafe. Ausschlaggebend waren seine Aussage gegen den früheren CEO Sam BankmanFried sowie seine Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft.